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ASIC監管愈加嚴格 首家澳洲經紀商給海外客戶退款

2019-05-17 11:38:12

5月16日(周四)Finance Magnates報道稱,IFGM成為澳大利亞首家關閉海外客戶賬戶的經紀商。該公司宣布將給其澳大利亞以外的客戶退款。

  外匯天眼APP訊 : 5月16日(周四)Finance Magnates報道稱,IFGM成為澳大利亞首家關閉海外客戶賬戶的經紀商。該公司宣布將給其澳大利亞以外的客戶退款。

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  數周前,澳大利亞證券投資委員會(ASIC)提醒經紀商應該謹慎給海外客戶提供服務。在澳大利亞議會4月初通過產品干涉法規后,澳大利亞監管部門要求澳大利亞金融服務(AFS)牌照持牌經紀商提交包括海外客戶的一系列數據。

  此前Finance Magnates曾報道,一些本地的行業內公司已經積極響應ASIC。但在越來越復雜的監管環境中,一些公司正因新的法規承壓。

  6月底為截止日期

  澳洲監管機構最近在與經紀商的溝通中稱,他們需要在6月底前提交如何處理海外客戶的計劃。據報道,ASIC打算先收集數據,然后再做出對零售經紀商的決策。

  此前已經有ASIC官員公開表達對澳洲零售經紀商高杠桿的擔憂。同時,依靠大量海外客戶的經紀商們也開始考慮其他的選項。

  盡管目前還沒有下一步政策的確切消息,但在新的產品干預措施即將到來前,一些公司正在考慮可行的選擇。去年,AFS牌照需求飆升,主要是由于ASIC對于產品的要求限制并不嚴格。

  未來數月內就此事的爭論可能會繼續,嚴重依賴中國客戶的經紀商之一IFGM已經決定重組運營。在未來數周里,澳洲經紀商運營的選擇可能會更為明朗。

  雖然一些法律人士認為澳洲公司并沒有因為向海外客戶提供服務而違反海外法規,但至少有兩家公司已經向Finance Magnates表明他們將考慮通過離案分支給海外客戶提供服務。

  復雜的法律爭論

  IFGM已經通知他們的客戶,ASIC要求企業重新評估業務,因此該公司將僅接受澳洲客戶。所有海外客戶的資金都將被返還,該公司也在尋求為這類客戶提供其它可替代解決方案。

  澳洲合規專家對于司法框架正廣泛爭論,ASIC的一些近期之舉也被認為是超越權限,一段時間內,澳洲經紀商無疑將面臨海外客戶方面的不確定性。

  本文翻譯由外匯天眼提供,原文來自:www.financemagnates.com

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