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南非FSCA罰36ONE 35萬蘭特 因其銷售未經授權基金

2019-04-12 18:18:55

南非金融部門行為監管局(FSCA)日前對36ONE Asset Management (Pty) Ltd .處以35萬蘭特的行政罰款,原因是該公司違反了2002年《集體投資計劃法》(下稱“CISCA”)第65(3)條。

  中金網匯信APP訊 : 南非金融部門行為監管局(FSCA)日前對36ONE Asset Management (Pty) Ltd .處以35萬蘭特的行政罰款,原因是該公司違反了2002年《集體投資計劃法》(下稱“CISCA”)第65(3)條。

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  FSCA發現,在2015年8月至2018年3月1日期間,36ONE向投資者推銷2支未經授權的基金,分別是36ONE Hedge Portfolio和36ONE Offshore Portfolio。這2支基金均在開曼群島注冊,但未經FSCA批準向南非公眾銷售。

  在裁量處罰時,FSCA考慮到未經批準的資金在36ONE的網站上已存在2年零7個月,并且對于未批準基金的促銷所涉范圍頗廣。但FSCA同時考慮到36ONE在整個執法過程中均有合作,并在接到FSCA通知后立即修正了違規行為。

  本文翻譯為外匯天眼提供,原文出自FSCA官網

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